万和证券私募基金子公司信息披露

返回合规自律 2020-1-20 15:55:08

一、公司基本情况

经中国证监会海南监管局审核无异议,万和弘远投资有限公司(以下简称“万和弘远”)于2018年12月28日注册成立,是万和证券股份有限公司(以下简称“万和证券”)专职从事私募股权投资业务的全资子公司。公司基本情况如下:

(一)名称:万和弘远投资有限公司

(二)注册地:深圳市龙华区大浪街道同胜社区工业园路1号1栋14层创客空间C区-12

(三)注册资本:20000万元人民币

(四)业务范围:受托资产管理、投资管理(不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目);股权投资、受托管理股权投资基金(不得从事证券投资活动;不得以公开方式募集资金开展投资活动;不得从事公开募集基金管理业务)。

(五)法定代表人:崔凯

二、公司董事、监事及高管人员情况

姓   名        职务

崔   凯        总经理、执行董事、法定代表人

谭光威        监事

王淑红        副总经理

刘玉洁        财务总监

三、公司各项内部控制制度

建立各项合理的规章制度,确保私募基金业务流程操作的规范性,是防范识别评估风险、投资决策风险、项目管理风险的重要手段。

万和弘远已根据《私募投资基金子公司管理规范》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及其他法律法规、部门规章、行业自律组织规则,并结合万和证券的内控管理制度,制定了《万和弘远投资有限公司章程》、《万和弘远投资有限公司运营风险控制制度》、《万和弘远投资有限公司防范内幕交易制度》、《万和弘远投资有限公司信息披露制度》、《万和弘远投资有限公司内部交易记录制度》、《万和弘远投资有限公司合格投资者风险揭示制度》、《万和弘远投资有限公司私募基金宣传推介及募集制度》以及《万和弘远投资有限公司合格投资者内部审核流程》等系列制度,建立了公司内部控制管理体系。 

四、防范与万和证券利益冲突的具体制度安排 

万和弘远作为独立法人,严格按照公司法和公司章程的规定运作。为避免和万和证券业务之间的利益冲突与利益输送,万和弘远根据万和证券的相关制度,制定了《万和弘远投资有限公司防范利益冲突制度》,通过建立信息隔离墙,完善业务隔离、物理隔离、人员隔离、资金与账户隔离、信息系统隔离等内部控制措施,确保万和弘远与万和证券各业务部门之间在人员、机构、资产、经营管理、业务运作、办公场所方面互相独立、有效隔离。

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